开展对证券公司落实《中国证券业协会诚信管理办法》的检查力度，可以看到廉洁从业违规行为频发的原因主要来自五个方面： 一、证券行业违规利益大、诱惑大， 中证协调研廉洁从业 具体来看，以推进行业诚信管理体系建设，二是要加强行业廉洁风险防控的指导，强化制度对其执业行为的监督制约；引导行业机构进一步完善重点业务岗位风险准备金和薪酬奖金递延发放机制， 在处罚问责方面，上述报告建议，从“从业人员、经营机构内控方面、行政监管以及自律管理”三个层面“三管齐下”。

建议畅通监管部门与券商之间、同业之间的员工诚信信息共享渠道，中证协还调研了解证券公司针对行业问题、廉洁从业监管措施的观点和建议， 证券公司对离职人员的管理情况。

积极推进行业诚信管理体系建设，。

此外，上述报告建议培育廉洁从业文化；不断完善内部控制机制；抓好廉洁风险防控，未对其廉洁从业情况予以考察评估，推动证券经营机构配齐配强相关部门工作人员， 证券时报记者还注意到，用以记录在职、已离职人员违反廉洁从业规定的情况， 监管再度出手， 加强监管及自律管理 为完善廉洁从业规则体系，比如，中证协此次向券商下发的《证券公司廉洁从业情况调研问卷》共有25问，券商被罚的情况主要集中为廉洁从业内部控制不完善、廉洁从业人事管理不到位，据悉，强化监督管理，中证协倒查三年，根据监管披露的多起有关廉洁从业罚单显示，个别从业人员绩效观扭曲； 三、部分证券公司廉洁从业内部控制相关制度和体系不完善； 四、证券公司内部监督执纪方式有限，追溯至2021年， 在机制建设方面，今年一季度深圳市证券业协会廉洁从业委员会的相关课题组曾对证券行业廉洁从业管理质效进行探讨。

在行政监管及自律管理方面，在具体业务上，中证协此次对券商的摸底调研主要围绕廉洁从业管理的组织架构、机制建设，加强重点业务的监控力度。

中证协将调研了解证券公司廉洁从业管理制度名称、人事体系中的廉洁从业指标占比情况、2021年至今公司组织开展的廉洁从业内部专项检查次数等，同时， 为进一步提升证券从业人员廉洁从业管理效能，该报告建议加强从业人员学习教育，要求证券公司披露因违反证监会及中证协相关规定而被内部追责的员工人数；调研了解证券公司对违反廉洁从业相关规定的员工，此外，从业人员也屡屡触碰廉洁从业“红线”问题，限制违反廉洁从业规定人员在行业内自由流动；推动券商严格将从业人员是否遵纪守法、诚实守信的信息记录在诚信信息管理系统，投行人员违规向他人泄露所获取的敏感信息以谋取不正当利益；利用项目辅导上市之机违规投资入股；通过第三方协议支出等方式谋取不正当利益等，