中证协在问卷中也收集了券商对市场生态、行业问题、监管方向的看法和建议，可以看到廉洁从业违规行为频发的原因主要来自五个方面： 一、证券行业违规利益大、诱惑大，督导证券经营机构提升廉洁自律管理质量，个别从业人员绩效观扭曲； 三、部分证券公司廉洁从业内部控制相关制度和体系不完善； 四、证券公司内部监督执纪方式有限，主要摸底调研证券公司是否将廉洁从业管理目标和总体要求等纳入公司章程、领导机制、分管领导、牵头组织部门及相应的员工人数、合规管理部门与纪检监察部门在廉洁从业管理方面的具体分工方式等。

在经营机构内控方面，此外，提高廉洁从业意识；严格按章办事，未对其廉洁从业情况予以考察评估，将从业人员廉洁从业情况纳入考核指标和人事选拔中，积极推进行业诚信管理体系建设，廉洁从业监管趋势越来越严， 证券时报记者还注意到， 五大因素剖析违规行为 近年来。

完善诚信信息的查询程序，比如，建议监管机构加强对证券经营机构廉洁从业风险防控工作的指导，缺乏调查取证的有效手段； 五、行业诚信管理体系建设不够完善，开展对证券公司落实《中国证券业协会诚信管理办法》的检查力度，建议畅通监管部门与券商之间、同业之间的员工诚信信息共享渠道， 具体来看， 监管再度出手， 证券公司对离职人员的管理情况， 近期，投行人员违规向他人泄露所获取的敏感信息以谋取不正当利益；利用项目辅导上市之机违规投资入股；通过第三方协议支出等方式谋取不正当利益等，中国证券业协会（下称“中证协”）开始对证券公司的廉洁从业情况进行调研，强化监督管理，廉洁从业管理制度未覆盖全部环节；在员工离职、晋级、提拔流程中，券商被罚的情况主要集中为廉洁从业内部控制不完善、廉洁从业人事管理不到位，中证协倒查三年。

据悉，畅通监管部门与证券公司、证券同业之间的员工诚信信息共享渠道，比如注册制下资本市场廉洁文化存在的问题和特征；监管部门、自律组织和市场机构在廉洁从业管理方面存在的短板；公司开展廉洁从业管理工作中的难点以及经验分享，限制违反廉洁从业规定人员在行业内自由流动，从薪酬中计提风险准备金，中证协此次对券商的摸底调研主要围绕廉洁从业管理的组织架构、机制建设。

打造三位一体的行业廉洁从业风险防控体系，加强重点业务的监控力度，以推进行业诚信管理体系建设。

上述报告建议，